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LPL Financial 涉嫌反洗钱违规，遭 SEC 罚款 1800 万美元

2025.01.17 - 01月17日 22:22

深潮 TechFlow 消息，1 月 17 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪交易商和投资顾问 LPL Financial LLC 的反洗钱（AML）计划多项违规行为提出指控。LPL 同意支付 1800 万美元的民事罚款，并承诺改进其反洗钱政策和程序。

SEC 的命令指出，从 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期间，LPL 在客户身份识别程序方面存在长期失误，包括未能及时关闭未经proper验证客户身份的账户。此外，LPL 未能按照其反洗钱政策关闭或限制数千个高风险账户，如大麻相关和外国账户。

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2025.01.1722:22:20

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